16金茂01债券承销尽调不力 中山证券及项目负责人遭罚-债券市场_新浪财经_新浪网

16金茂01债券承销尽调不力 中山证券及项目负责人遭罚|债券市场_新浪财经_新浪网
炒股就看金麒麟剖析师研报,威望,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题时机!  间隔公司内斗完毕不久,因债券承销期间尽职查询不力,中山证券及项目负责人即遭受监管处分。  12月2日,山东证监局对中山证券及“16金茂01”项目负责人徐丽君开出警示函处分。此前,中山证券已因债券事务违规遭受黑龙江、深圳等地证监局的警示函处分。风控缺位,是中山证券债券事务一再遭罚的重要原因。  中山证券收债券处分  山东证监局查询以为,作为山东金茂纺织化工集团的公司债券“16金茂01”的承销组织,中山证券未审慎查询金茂集团相关方及相关联系、对外担保等事项。上述行为不符合《公司债券承销事务尽职查询指引》(2015年)第五条、第十条第(四)项、第十一条第(四)项的相关要求,违反了《公司债券发行与买卖办理办法》(证监会令第113号)第七条的规则。  山东证监局指出,徐丽君作为公司债券“16金茂01”项目负责人,对上述问题负有直接职责。依据《公司债券发行与买卖办理办法》第五十八条的规则,山东证监局决议对中山证券、徐丽君采纳出具警示函的监督办理办法。  华东地区一位投行人士对财联社记者表明,债券商场是高度信誉的商场,发行人与出资人的信息高度不对称。中介组织的效果便是做好信息发表,精确、完好、实在,只要在各项信息精确的根底上,出资组织才能对发行人做好危险剖析和危险定价。信息发表是债券商场出资的根底,中介组织作为信息发表的首要组织要承当职责,应实行勤勉尽责的准则。  2019年10月23日,深圳证监局曾对中山证券发出了警示函。深圳证监局以为,公司部分债券承销项目存在尽职查询不充分、内核环节把关不严、防备利益冲突办理机制不到位、作业草稿留痕不完善等景象;部分财物证券化项目存在监督查看根底财物现金流不到位的景象。  据记者不完全统计,今年以来已有中信证券华南分公司、国泰君安证券等2家券商因债券承销“尽调不充分”遭当地证监局开出警示函。  债券事务曾是中山证券投行事务的亮点。公司官网显现,在券商公司债券承销事务排行榜中,中山证券2015年承销金额位列全国第6,承销债券只数排名第2;2016年承销金额和承销只数均位列全国第8,独家主承销总数量位列全国第4;2017年与2018年承销金额位列全国第10,为接连四年承销金额排名前十的券商。  一边是债券承销爆发式增加,一边却是风控的短板。债券事务具有周期短,规划效应下盈余增加快的优势。在债券事务规划快速开展的一起,中山证券却存在事务流程办理不到位的问题。近期接到的数张罚单正说明晰这一点。  金茂集团重组仍在进行  因中山证券尽调不力形成的这起债券违约至今仍未收场。  依据债券布告,2016年11月29日,金茂集团与华融西部公司签署《特定产业收益权转让暨回购合同》,融资5亿元,金茂集团以持有的子公司金茂铝业71.54%的股权及其派生的权益,对应出资额1.71亿元,供给质押担保,质押期2年。  2018年4月,华融西部与金茂集团因合同纠纷,向宁夏回族自治区高级人民法院提出诉前产业保全申请,宁夏高级人民法院已于2018年4月11日对该股权财物进行冻住,冻住期限为2018年4月11日至2020年4月10日。  新世纪评级2018年6月发布评级陈述称,根据发行人主业运营成绩下滑、财物流动性危险上升、财政弹性缺乏、存在短期刚性债款会集兑付危险及或有丢失危险,将发行人主体信誉等级由 AA

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